36氪 第1747页

中国银行间市场交易商协会:加大对债券交易记录相关违规行为惩戒力度

36氪获悉,中国银行间市场交易商协会发布公告,近一段时间以来,中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)在相关业务检查和自律调查过程中发现,部分机构内控缺失、合规风控流于形式,且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍,严重阻碍还原交易真相,不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形,交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理,根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分,具体包括:一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度;二、合规风控流于形式,未有效落实债券交易记录保存相关内控制度;三、债券交易记录未按规定全程留痕;四、对涉嫌严重违法违规的交易,无法提供完整交易记录还原交易真相;五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。

中国银行间市场交易商协会:加大对债券交易记录相关违规行为惩戒力度

36氪获悉,中国银行间市场交易商协会发布公告,近一段时间以来,中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)在相关业务检查和自律调查过程中发现,部分机构内控缺失、合规风控流于形式,且一些机构未按要求保存债券交易记录的问题较为普遍,严重阻碍还原交易真相,不利于有效监管和打击违法违规。针对上述情形,交易商协会将加大对相关违规行为的惩戒力度。对存在以下问题的机构将从严从重处理,根据具体违规行为的情节轻重给予相应自律处分,具体包括:一、未按规定建立健全债券交易记录保存相关内控制度;二、合规风控流于形式,未有效落实债券交易记录保存相关内控制度;三、债券交易记录未按规定全程留痕;四、对涉嫌严重违法违规的交易,无法提供完整交易记录还原交易真相;五、其他违反债券交易记录保存相关要求的行为。

“尧乐科技”完成近亿元Pre-A轮融资

36氪获悉,“尧乐科技”已完成近亿元Pre-A轮融资,云道资本担任长期独家财务顾问。科沃斯参股的隐峰揽秀基金领投,硅港资本、初辉资本跟投。本轮资金将重点投向核心技术迭代、出海市场扩展以及硬件规模化量产。

A股三大指数集体高开,山东墨龙涨停

36氪获悉,A股三大指数集体高开,沪指高开0.46%,深成指高开0.8%,创业板指高开0.84%;能源设备、航天军工、贵金属板块领涨,山东墨龙涨停,中国卫星涨超6%,湖南白银涨超4%;减速器、海南自贸港、稳定币概念跌幅居前,御银股份跌超5%,万向钱潮跌超4%,海汽集团跌超3%。

恒指开盘涨0.09%,恒生科技指数涨0.33%

36氪获悉,恒指开盘涨0.09%,恒生科技指数涨0.33%;传媒、零售板块领涨,快手涨超5%,阿里巴巴涨超1%;石油石化、国防军工板块跌幅居前,中国海洋石油跌超2%,中航科工跌超1%。