海通多名资深保代失联,因为倒查财务造假?恐怕不是

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  来源:生活迷

  据4月17日晚财新消息,原海通证券投行多名保代失联。报道中指出,原海通投行至少5名资深保代失联,包括三名司龄超20年的MD:周晓雷、张刚、肖磊。此外财新还提及了两名郑姓、曲姓老保代:

  据有媒体多方查阅初步确定郑姓、曲姓保代疑似为郑*、曲*。

  前述5名保代均在海通证券至少供职10余年,其中郑*2003年8月就加入了海通证券,至今十余年;曲*09年加入海通担任投行高级副总裁;周晓雷,2003年加入海通,系海通证券投行部执行董事;张刚,2000年起任海通投行执行董事,09年拿到保代资格;肖磊,2000年开始担任海通投行部执行董事,保荐了6只股票。

  根据证券业协会的统计,上述5名资深保代在协会官网列示的保荐项目如下:

  (周晓雷保荐项目)

  (张刚保荐项目)

  (肖磊保荐项目)

  (郑*保荐项目)

  (曲*保荐项目)

  此外财新在报道里指出,监管机构可能会追溯至2018-2023年间的41个IPO及再融资项目,重点核查是否存在“带病申报”、“闯关上市”等问题。若查实系统性违规,不排除对国泰海通投行业务实施阶段性限制。

  笔者实在不确定上述消息是如何传出来的,毕竟目前消息源好像除了这一报道,并无其他官方媒体的消息源流出。

  当然上述资深保代保荐的项目可能存在有个别项目有财务变脸的情况,像IPO撤回的洛阳中超新材料股份有限公司有多个媒体曾分析过该项目上市之路的艰辛等等,但是因为“财务变脸”什么的就导致保代失联,笔者实在难以想象,不至于吧那市场上有多少保代要被盯上了。

  此外,有媒体猜测倘若上述保代真是失联,是否可能与姜诚君事件有关。毕竟去年8月,原海通证券副总经理、投行部总经理姜诚君,这位年薪550万的投行老将,因保荐ST易事特(维权)财务造假案东窗事发,从云南偷渡老挝,上演了“七月出逃八月落网”的短命潜逃。

  就在姜诚君被带走前后,海通证券传出已经暂停投行离职审批,并且全部保代护照上缴代管,尤其MD级别。随后,姜诚君在境外落网并被遣返回国。 彼时还传出,相关人员出事,且传闻有保代润了,或因发行、财务造假、巨额亏损而使得该券商部分保代深陷其中。这事件也反映出海通证券当年面临的内控漏洞。笔者倒是认为倘若是姜诚君事件的延展,倒是还有比较大的可能。

  然后后面的事我们也都知道了,海通证券海外业务巨亏、被国泰君安合并,变成了如今的巨无霸国泰海通。

  而且就在前段时间,国泰海通还被关注到密集更换了一波持续督导保荐代表人,当时就有媒体解读为清洗人员,但是这其实也是常规操作吧,这么一家巨无霸券商,合并之后多多少少会有合并方与被合并方的“差别”,一些保荐代表人被更换应该也不算意外吧

  至于本文中提及的资深保代失联情况,如果属实,到底是不是牵扯到姜诚君案件,我们且拭目以待了。

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责任编辑:杨赐

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