5月14日，河南证监局发布公告，对中银国际证券股份有限公司赣州新赣州大道证券营业部经纪人郭清平采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，郭清平在中银国际证券股份有限公司赣州新赣州大道证券营业部担任经纪人期间，超出公司授权的执业范围，向他人推介非中银国际证券股份有限公司提供的投资信息及发行或代销的金融产品信息。
上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告（2020）20号）第条第四项、第五项、第十二条第九项、《证券经纪业务管理办法》（证监会令（第204号））第八条第八项和《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告（2020）20号）第十七条第一款的规定。
基于上述违规行为，根据《证券经纪人管理暂行规定》第二十四条、《证券经纪业务管理办法》第四十四条和《证券公司代销金融产品管理规定》第二十条相关规定，河南证监局决定对郭清平采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
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责任编辑：公司观察
