5月30日，浙江证监局发布公告，对国信证券股份有限公司浙江分公司从业人员吴乐甜采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
公告显示，吴乐甜在国信证券股份有限公司浙江分公司从业期间，在产品销售及后续服务过程中存在未勤勉尽责和误导性陈述等相关行为，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第十条的规定。
基于上述违规行为，根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三十二条第一款的规定，浙江证监局决定对吴乐甜采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案数据库
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责任编辑：公司观察
